企業管治

董事名單及其角色和職能

海通國際證券集團有限公司董事會(「董事會」)成員載列如下︰

主席兼非執行董事

吉宇光

副主席、董事總經理兼執行董事

林涌

副主席兼執行董事

李建國

執行董事

孫劍峰

非執行董事

潘慕堯鄭志明王美娟曾煒

獨立非執行董事

徐慶全劉偉彪林敬義魏國強

董事會轄下設有6個委員會。下表載列各董事會成員在該等委員會中所擔任的職位。

董事 / 委員會 審核委員會 執行委員會 提名委員會 薪酬委員會 風險委員會 戰略發展委員會
吉宇光 主席 成員 主席
林涌 主席 成員
李建國 成員
孫劍峰 成員
潘慕堯
鄭志明 成員 成員
王美娟 成員 成員
曾煒 主席 成員
徐慶全 成員 成員 主席
劉偉彪 成員 成員 成員 成員
林敬義 主席
魏國強 成員 成員

香港,2017年6月1日

董事會之職權範圍

由海通國際證券集團有限公司(「本公司」)之董事會(「董事會」)於2012年3月30日採納。

A. 成員

A.1 董事會之成員人數不可少於2名。現時董事人數之上限為15名。

A.2 董事有權不時或隨時委任任何人士為董事以填補董事會之臨時空缺,或增添人手加入現有董事會,惟獲委任之董事人數不得超過股東於股東大會不時釐定之人數上限。任何按此獲委任之董事僅出任至本公司下一次股東大會(就填補臨時空缺而言)或本公司下一屆股東週年大會(就董事會新增成員而言)為止,並將合資格於該大會上膺選連任。

A.3 在每屆股東週年大會上,當時三分之一之董事(或倘董事人數並非3之倍數,則為最接近但不少於三分之一的人數)須輪值退任,惟每名董事(包括就特定任期獲委任之董事)須至少每三年輪值退任一次。

A.4 董事會中執行董事與非執行董事(包括獨立非執行董事)之組合應該保持均衡,以使董事會上有強大之獨立元素,能夠有效地作出獨立判斷。非執行董事應有足夠才幹和人數,以使其意見具有影響力。

A.5 本公司須按照香港聯合交易所有限公司證券上市規則(「上市規則」)之規定委任足夠之獨立非執行董事人數。

A.6 董事會之秘書應由公司秘書擔任。

B. 會議次數及程序

B.1 董事會應定期會面,每年應舉行至少4次董事會會議,約為每季舉行一次。董事會主席認為有需要時可要求舉行額外會議。

B.2 董事會應訂有安排,以確保全體董事皆有機會提出商討事項並列入董事會定期會議之議程。

B.3 召開董事會定期會議應發出至少14天通知,以讓所有董事皆有機會騰空出席。至於召開所有其他董事會會議,則應發出合理之通知。

B.4 處理董事會事務所需之法定人數為2名。

B.5 倘若任何董事被認為在董事會會議上處理之任何事務中存在利益衝突,該名董事不得計入有關董事會會議之法定人數內。

B.6 高級管理人員可不時獲邀出席董事會會議,以作出報告及/或回應董事會可能提出之任何問題。

B.7 所有董事會會議之秘書應由公司秘書擔任。倘若公司秘書未能出席任何董事會會議,董事會成員或公司秘書之替任人將擔任董事會會議之秘書。

B.8 董事會會議之程序須受本公司之新公司組織章程細則規管。

C. 董事會之責任

C.1 董事會須共同負責管理及經營本公司之業務。

C.2 董事會應負責領導及監控本公司,並應負責統籌及監督本公司之事務以促使本公司達致成功。

C.3 董事會應客觀地作出符合本公司最佳利益之決定。

C.4 董事會須因應本公司之情況釐定適合本公司之企業管治政策及常規,並應確保有關程序得以切實執行,以達致本公司之企業管治目標。

C.5 董事會可透過以下安排,以履行其企業管治職責:

C.5.1 成立訂有特定職權範圍之一個或多個委員會,以監督不同之企業管治職能,或將職責指派予一個或多個現有之委員會;或

C.5.2 在給予管理層明確清晰之指引下,把部份管理及行政職能轉授予管理層。

D.董事會之企業管治職責

D.1 董事會須負責以下企業管治職責: -

D.1.1 制訂、檢討及更新本公司之企業管治政策及常規;

D.1.2 檢討及監察董事及高級管理層之培訓及持續專業發展;

D.1.3 檢討及監察本公司之遵守法例及監管規定方面之政策及常規;

D.1.4 制訂、檢討及監察適用於僱員及董事之行為守則及合規手冊(如有);

D.1.5 檢討本公司遵守上市規則附錄14企業管治守則(「企業管治守則」)之情況,並於企業管治報告作出披露;及

D.1.6 履行企業管治守則(經不時修訂)所載須由董事會負責之其他企業管治責任及職能。

E. 申報程序

E.1 董事會會議之會議記錄應對會議上各董事所考慮事項及達致之決定作足夠詳細之記錄,包括董事提出之任何疑慮或表達之反對意見。

E.2 董事會會議之會議記錄初稿及最終定稿,應於會議結束後之合理時間內,送交全體董事評閱及作為記錄。

E.3 董事會會議之會議記錄應由公司秘書備存,並於任何董事發出合理通知後供其在任何合理之時段查閱。